What happened
9月11日，浙江证监局对浙商证券连续采取行政监管措施，分管经纪业务的高管胡南生被采取监管谈话措施。
监管认定浙商证券存在两项突出问题：一是对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户开展有效监控；二是廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。
浙江证监局要求浙商证券完成内部问责，并在规定时限内提交书面问责报告。同日，浙商证券杭州杭大路营业部也因未识别廉洁从业风险点被采取监管谈话措施，营业部负责人俞杭负有责任。
Why it matters
此次监管措施同时指向公司层面与具体营业部，显示监管对证券经纪人执业行为和廉洁从业内控的关注正在落到具体责任人身上。
胡南生作为分管经纪业务的高管被约谈，说明合规管理责任正沿着管理链条向上追溯，而不再仅停留在业务执行层面。
对浙商证券而言，经纪业务是其收入的重要来源，监管问责与后续整改的落实情况可能影响该业务线的内部管理安排。
Key facts
9月11日，浙江证监局对浙商证券连续采取行政监管措施。
分管经纪业务的高管胡南生被采取监管谈话措施。
监管认定浙商证券对证券经纪人执业范围、执业行为合规管理不到位，且未对经纪人招揽和服务客户的账户开展有效监控。
监管认定浙商证券廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。
浙江证监局要求浙商证券完成内部问责并限期提交书面问责报告。
浙商证券杭州杭大路营业部同日被采取监管谈话措施，负责人俞杭负有责任。
胡南生于2017年1月加入浙商证券，历任经纪业务总部总经理、财富管理事业部总经理等职位。
浙商证券成立于2002年5月，2017年6月在上海证券交易所挂牌上市。
What to watch next
浙商证券在监管规定时限内提交的书面问责报告内容，以及内部问责涉及的人员范围与层级。
公司针对证券经纪人执业行为监控和廉洁从业内控缺陷所提出的整改安排。
杭州杭大路营业部被约谈后的后续处理，以及是否会有进一步的监管动作。