何が起きたか
9月11日、浙江証監局は浙商証券に対し連続して行政監督措置を取り、ブローカー業務を分担管理する役員の胡南生が監督面談の措置を取られた。
監督当局は浙商証券に2つの際立った問題があると認定した。一つは証券ブローカーの職務遂行範囲、職務遂行行為に対するコンプライアンス管理が不十分で、証券ブローカーが勧誘・サービスした顧客の口座に対し有効な監視を行っていなかったこと。もう一つは清廉な職務遂行の内部統制メカニズムとリスク防止体系に明らかな欠陥があることである。
浙江証監局は浙商証券に内部の責任追及を完了し、規定された期限内に書面の責任追及報告を提出するよう求めた。同日、浙商証券杭州杭大路営業部も清廉な職務遂行のリスクポイントを識別しなかったとして監督面談の措置を取られ、営業部責任者の俞杭が責任を負う。
なぜ重要か
今回の監督措置は会社レベルと具体的な営業部を同時に指しており、監督当局が証券ブローカーの職務遂行行為と清廉な職務遂行の内部統制への関心を、具体的な責任者にまで及ぼしていることを示している。
胡南生がブローカー業務を分担管理する役員として事情聴取されたことは、コンプライアンス管理の責任が管理系統に沿って上へ遡及しており、もはや業務執行レベルだけにとどまっていないことを意味する。
浙商証券にとってブローカー業務は収入の重要な源泉であり、監督当局の責任追及と今後の是正の実施状況が、同業務ラインの内部管理体制に影響する可能性がある。
主な事実
9月11日、浙江証監局は浙商証券に対し連続して行政監督措置を取った。
ブローカー業務を分担管理する役員の胡南生が監督面談の措置を取られた。
監督当局は浙商証券が証券ブローカーの職務遂行範囲、職務遂行行為に対するコンプライアンス管理が不十分で、ブローカーが勧誘・サービスした顧客の口座に有効な監視を行っていなかったと認定した。
監督当局は浙商証券の清廉な職務遂行の内部統制メカニズムとリスク防止体系に明らかな欠陥があると認定した。
浙江証監局は浙商証券に内部の責任追及を完了し、期限内に書面の責任追及報告を提出するよう求めた。
浙商証券杭州杭大路営業部が同日に監督面談の措置を取られ、責任者の俞杭が責任を負う。
胡南生は2017年1月に浙商証券に入社し、ブローカー業務本部総経理、ウェルスマネジメント事業部総経理などの職を歴任した。
浙商証券は2002年5月に設立され、2017年6月に上海証券取引所に上場した。
今後の注目点
浙商証券が監督当局の規定した期限内に提出する書面の責任追及報告の内容、および内部の責任追及が及ぶ人員の範囲と階層。
会社が証券ブローカーの職務遂行行為の監視と清廉な職務遂行の内部統制の欠陥について打ち出す是正策。
杭州杭大路営業部が事情聴取された後の後続処理、およびさらなる監督措置があるかどうか。