发生了什么
9月11日，浙江证监局对浙商证券连续采取行政监管措施，分管经纪业务的高管胡南生被采取监管谈话措施。
监管认定浙商证券存在两项突出问题：一是对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户开展有效监控；二是廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。
同日，浙商证券杭州杭大路营业部也因未识别廉洁从业风险点被浙江证监局采取监管谈话措施，营业部负责人俞杭对上述问题负有责任。
为什么重要
经纪业务是浙商证券的重要收入来源，此次监管措施直指经纪人执业行为监控与廉洁从业内控两个环节，显示监管对券商一线业务合规链条的关注正在向具体责任人和基层营业部延伸。
监管要求公司完成内部问责并限期提交书面问责报告，意味着处罚不止于谈话本身，后续内部追责的落实情况将成为观察公司合规整改力度的窗口。
关键事实
浙江证监局于9月11日对浙商证券采取行政监管措施，分管经纪业务高管胡南生被监管谈话。
监管认定浙商证券对证券经纪人执业范围、执业行为合规管理不到位，未对经纪人招揽和服务客户的账户开展有效监控。
浙江证监局要求浙商证券完成内部问责，并在规定时限内提交书面问责报告。
接下来看什么
浙商证券后续内部问责的具体范围与层级，以及书面问责报告提交后监管是否进一步采取措施。
公司针对经纪人执业行为监控和廉洁从业内控缺陷的整改安排，以及杭州杭大路营业部相关问题的处理进展。