发生了什么
深圳证监局8月28日发布的行政监管措施显示，银泰证券有限责任公司及分管证券经纪、证券投资咨询业务的副总经理陈霆，因多项违规情形被出具警示函。
经查，银泰证券在开展证券经纪和证券投资咨询业务时，存在对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足等问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关条款。
为什么重要
此次监管措施直接指向证券公司在直播展业等新型业务场景中的合规短板，提示行业在创新业务模式时仍需守住合规底线。
银泰证券近年来多次被监管点名，反映出分支机构管理和业务合规方面存在系统性改进空间，对投资者保护有直接影响。
关键事实
深圳证监局对银泰证券及副总经理陈霆出具警示函。
违规情形包括对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足。
2025年3月银泰证券唐山西山道证券营业部曾被河北证监局警示，2023年6月深圳证监局也曾对其私募资管业务采取警示函。
接下来看什么
银泰证券是否会针对上述问题公布整改措施，以及后续监管是否会有进一步动作。
直播展业合规标准是否会被其他券商引以为戒，行业或迎来更细化的直播业务规范指引。